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Conseil juridique et défense dans les procédures de la CNMV

Navas & Cusí Lawyers, spécialistes du droit financier et du marché des valeurs mobilières, sont des experts procéduraux auprès de la CNMV.
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The commission and its powers

The National Securities Market Commission is in charge of ensuring, at a national level, that investors and citizens of the Spanish territory are protected from investment entities and the products they market, as well as that the entities registered and operating in Spain comply with the regulations. And they are also entrusted with a series of more extensive tasks, such as registering, applying limitations in the stock market, analyzing and sanctioning possible market abuses, etc.
Ces dernières années, nous avons vu comment le travail de la Commission s’est multiplié en raison des crises bien connues du type « Bucket shop », qui ont conduit le régulateur à limiter les positions courtes, à enfreindre les règles de conformité des prestataires de services financiers, entre autres. Ils ont également redoublé d’efforts dans les cas d’abus de marché.

Lorsque le régulateur (la Commission nationale du marché des valeurs mobilières) constate l’une des attitudes susmentionnées, soit d’office, soit par le biais d’une plainte, qui ne respecte pas les règles, il envoie une demande au contrevenant éventuel, ou peut préalablement annoncer un « avertissement » sur le site Web de la Commission avertissant que le fournisseur est un Bucket shop.

Avocats de procédure devant la Commission nationale du marché des valeurs mobilières

Bien qu’il soit vrai que dans ce type de procédure il n’est pas nécessaire d’avoir un conseil juridique, il est conseillé afin d’éviter une éventuelle sanction, de la réduire ou même d’éviter la répétition de celle-ci à l’avenir pour ne pas avoir un programme de conformité adapté à la réglementation.

Chez Navas & ; Cusí, nous sommes des avocats spécialisés dans les procédures devant la Commission nationale du marché des valeurs, ayant traité toutes sortes de procédures telles que les suivantes :

    • L’interposition d’un avertissement aux sociétés d’éducation commerciale : C’est un cas commun dans les dernières années, propitiée par l’énorme quantité de données qui peuvent être disponibles immédiatement et les fournisseurs de CFD. Ces dernières années, de nombreuses sociétés ont vu le jour et fournissent des services d’éducation à la négociation, qui peuvent parfois consister en une recommandation d’achat de titres, agissant en dehors du cadre de l’activité éducative.

Défaut de dépôt des déclarations annuelles réservées ou des déclarations IRE : Au cours des deux premiers mois de l’année, les entreprises fournissant des services d’investissement sont tenues de préparer et de transmettre à la Commission un résumé de leur activité par le biais de ce que l’on appelle les déclarations réservées. Dans de nombreux cas, cela est dû à la méconnaissance de cette réglementation ou au fait que la société d’équarrissage n’a pas fourni de service effectif, même si c’est le cas, il est obligatoire de se conformer à la procédure.

  • Abus de marché ou utilisation d’informations privilégiées : Une autre situation qui souffre d’une augmentation en raison de la capacité d’échange d’informations de nos jours. Dans ces cas, nous pouvons découvrir comment les travailleurs des entreprises ou les membres du conseil d’administration, ou des parents de ces derniers, opèrent alors qu’il leur est interdit de le faire parce qu’ils disposent d’informations privilégiées. Il est fortement recommandé d’avoir recours à un avocat pour réduire les sanctions possibles.

 

Tout ce qui précède n’est qu’une petite liste de toutes les actions que Navas & Cusí a menées devant la CNMV, même après avoir déposé une plainte auprès du régulateur pour les dommages causés par des produits financiers spécifiques.

C’est pourquoi Navas&Cusí dispose d’une équipe d’experts en procédures devant la Commission nationale du marché des valeurs, qui pourra vous conseiller sur tout ce qui est nécessaire.

Nous sommes des spécialistes du droit des marchés des valeurs mobilières