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El cumplimiento normativo, o «compliance», generalmente se asocia con grandes empresas y organizaciones, ya que estas suelen tener estructuras más complejas y están sujetas a una amplia gama de regulaciones y normativas. Sin embargo, las sociedades pequeñas también pueden beneficiarse de implementar prácticas de compliance, aunque sus necesidades y enfoques pueden ser diferentes en comparación con las grandes empresas. Aquí hay algunas razones por las cuales las sociedades pequeñas pueden considerar hacer compliance:

1. Cumplimiento legal: Aunque las pequeñas sociedades pueden estar sujetas a menos regulaciones que las grandes empresas, todavía están obligadas a cumplir con las leyes y regulaciones     locales, estatales o nacionales que les apliquen. Implementar un programa de compliance ayuda a garantizar que la empresa cumpla con estas normativas.

2. Reputación y confianza: Mantener altos estándares éticos y legales contribuye a construir una buena reputación para la sociedad, lo que puede ser crucial para ganarse la confianza de los clientes, proveedores y otras partes interesadas.

3. Gestión de riesgos: Incluso las sociedades pequeñas enfrentan riesgos que podrían afectar su operación. Un enfoque de compliance puede ayudar a identificar y gestionar estos riesgos, protegiendo así los activos y la sostenibilidad del negocio.

4. Eficiencia operativa: Establecer políticas y procedimientos claros puede mejorar la eficiencia operativa y facilitar la toma de decisiones. Esto es especialmente importante en sociedades pequeñas donde los recursos pueden ser limitados.

5. Prevención de fraudes y delitos: Las pequeñas sociedades también pueden ser víctimas de fraudes o actividades delictivas. Un programa de compliance puede incluir medidas para prevenir, detectar y abordar estos problemas antes de que se conviertan en amenazas significativas.

6. Acceso a mercados y socios: Algunos clientes y socios comerciales pueden requerir que las empresas cumplan con ciertos estándares de compliance antes de establecer relaciones comerciales. Implementar un programa de compliance puede facilitar el acceso a oportunidades de negocio.

Es importante destacar que el enfoque de compliance para sociedades pequeñas puede adaptarse a su escala y recursos. Puede no ser necesario implementar sistemas complejos, pero sí es crucial tener una comprensión clara de las regulaciones que aplican a la sociedad y adoptar prácticas que fomenten la legalidad, la ética y la transparencia en todas las operaciones.

El Código Penal en su artículo 31, bis, prescribe la responsabilidad penal de la. Personas Jurídicas, ( de las sociedades). De ahí la necesidad y conveniencia de contar con el apoyo del compliance, para excluir esa responsabilidad.

En conclusión, el compliance es fundamental para las sociedades de cualquier tamaño, no solo para cumplir con las leyes y regulaciones, sino también para fomentar una cultura de integridad y transparencia que contribuye al éxito a largo plazo. En Navas&Cusí, somos abogados especialistas en compliance con experiencia en asesorar a empresas para implementar y mantener sistemas de cumplimiento efectivos. Contáctenos para garantizar que su empresa no solo cumpla con las normativas vigentes, sino que también prospere en un entorno empresarial cada vez más competitivo y regulado.

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Navas & Cusí Abogados
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